公告日期：2024-12-31

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-087
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2

深圳康泰生物制品股份有限公司

关于终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计划

暨注销股票期权及作废限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月31日召开第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于终止实施2023年股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期权及作废限制性股票的议案》，同意终止实施公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）暨注销股票期权及作废限制性股票事项。同时，与之配套的《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件亦一并终止，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

1、2023 年 12 月 11 日，公司召开了第七届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问和律师事务所分别出具了相应的独立财务顾问报告和法律意见书。

同日，公司召开了第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本次

2、公司于 2023 年 12 月 12 日至 2023 年 12 月 21 日期间，对首次拟授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。公示期内，公司监事会未收到任何异
议。公司于 2023 年 12 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监
事会关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2023 年 12 月 27 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。律师出具了相应的法律意见书。同日，公司发布了《关于 2023年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2023 年 12 月 27 日，公司分别召开了第七届董事会第十六次会议和第七
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问和律师事务所分别出具了相应的独立财务顾问报告和法律意见书。

5、2024 年 2 月 21 日，公司完成了关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划之股票期权首次授予 458 名激励对象 808.40 万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC3；期权代码：036559。

6、2024 年 12 月 31 日，公司分别召开了第七届董事会第二十五次会议和第
七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期权及作废限制性股票的议案》，独立财务顾问和律师事务所分别出具了相应的独立财务顾问报告和法律意见书。

二、终止实施本次激励计划的原因

由于当前行业环境、市场经营环境等内外部因素较公司推出本次激励计划时发生较大变化，继续实施本次激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。为更好地维护公司、股东和员工的利益，结合公司实际情况及未来发展规划，经审慎研究，公司拟终止实施本次激励计划暨注销股票期权及作废限制性股票。同时，与之配套的《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2023 年股票

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