公告日期：2024-04-27

中信证券股份有限公司

关于广东雄塑科技集团股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司

被保荐公司简称：雄塑科技

（以下简称“中信证券”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：王国威 联系电话：020-32258106

保荐代表人姓名：张锦胜 联系电话：020-32258106

现场检查人员姓名：王国威

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 12 日至 2024 年 4 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等 （注 1）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等 （注 1）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
注 1：2023 年，公司审计委员会每半年召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告，并每半年向董事会报告；2024 年，公司审计委员会已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法规要求，每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告，并每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题。
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管……
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