公告日期：2024-12-20

国泰君安证券股份有限公司

关于诚迈科技（南京）股份有限公司

2024 年持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚迈
科技

保荐代表人姓名：王胜 联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：嵇坤 联系电话：021-38676666

现场检查人员姓名：王胜
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 9 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1、查阅公司章程和公司治理制度；
2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
3、与董事会秘书等高管进行访谈，了解公司基本制度的执行情况和董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；
4、了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：
1、查阅包括内部审计制度、任职人员名单、内部审计部门提交工作计划和报告等在内的内部审计部门资料；
2、查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
3、查阅内部审计部门工作计划、工作报告；
4、查阅公司内部控制评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；
2、与公司董事会秘书进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。