公告日期：2025-01-03

国金证券股份有限公司

关于山东赛托生物科技股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛托生物

保荐代表人姓名：刘彦 联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：郭菲 联系电话：021-68826801

现场检查人员姓名：刘彦（保荐代表人）、赵士博（持续督导专员）
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 29 日至 12 月 31 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司三会资料；核查董监高变动资料及相关公告；核查主要股东持股情况；访谈了解公司运作情况；核查控股股东、实际控制人是否发生变动情况及其对外投资情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关 √
业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计工作报告、审计委员会会议记录；访谈了解公司内部审计部门运转情况、审计情况；核查审计部门人员资料等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √

控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √

了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告相关的会议记录、会议决议等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易 √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括查阅内部控制相关制度、关联方清单、三会运作资料，复核关联交易定价公允性、核查公司大额资金往来等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 ……
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