公告日期：2017-08-18

兴业证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司2017年上半年持续督导跟踪报告



保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工



保荐代表人姓名：刘智 联系电话：010-66290218



保荐代表人姓名：吴长衍 联系电话：021-38565730



一、保荐工作概述



项 目 工作内容



1.公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐机构和保荐代表人对天能



重工的信息披露文件均进行了事前



审阅。



（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次



2．督导公司建立健全并有效执行规章制度



的情况



（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 保荐机构和保荐代表人已经督



括但不限于防止关联方占用公司资源的制 导公司建立健全规章制度：天能重



度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 工按照有关法律法规及相关规定，



计制度、关联交易制度） 制定了《公司章程》、《股东大会



议事规则》、《董事会议事规则》、



《监事会议事规则》、《总经理工



作细则》、《关联交易管理办法》、



《董事会薪酬与考核委员会工作细



则》、《董事会审计委员会工作细



则》、《董事会战略发展委员会工



作细则》、《董事会提名委员会工



作细则》《董事会秘书工作细则》、



《独立董事工作细则》、《对外投



资管理制度》、《对外担保管理办



法》、《内部审计制度》、《投资



者关系管理制度》、《信息披露管



理制度》、《内幕信息知情人管理



制度》、《董事、监事和高级管理



人员所持公司股份及其变动管理制



度》、《募集资金管理制度》等规



章制度，建立了规范、健全的法人



治理结构，防止董事、监事、高级



管理人员利用职务之便损害公司利



益，保障关联交易公允性和合规性。



（2）公司是否有效执行相关规章制度 ……
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