公告日期：2018-12-14

关于深圳市星源材质科技股份有限公司
创业板非公开发行A股股票申请文件
反馈意见的回复

（修订稿）

保荐机构（主承销商）

二〇一八年十二月


创业板非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复

中国证券监督管理委员会：

根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181476号）（以下简称“反馈意见”）的要求，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）会同深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“星源材质”、“公司”或“发行人”）、广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“发行人会计师”或“正中珠江”）及广东华商律师事务所（以下简称“发行人律师”或“广东华商”）就相关事项进行了认真核查，逐项落实。现将反馈意见有关问题的落实情况回复如下，请予审核（本反馈意见回复中，除非另有特别说明，所引用“简称”与《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板非公开发行A股股票预案》一致）：

问题一：深圳市先端新材料联合工程中心有限公司于2018年6月设立，主要由原公司高管发起设立，注册资本为1,000万元，公司参股10%，公司实际控制人、副董事长、总经理陈良担任该公司董事，同时，其经营范围为“新型高分子材料、特种功能材料、功能膜材料、石墨烯、电子材料、显示材料、散热材料、新材料研发与销售；新材料领域内的技术转让、技术服务；碳纤维复合材料、纳米材料、柔性电子材料、新型电池材料及其应用；国内贸易；经营进出口业务（以上根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；半导体集成及生产咨询与技术服务，人力资源服务”，经营范围与公司主营业务存在相似性。请申请人补充披露公司参股设立该公司的原因，审议程序，其他股东情况，业务经营情况，是否存在同业竞争，董事、高级管理人员是否存在竞业禁止的情形，是否违反相关承诺。请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。

回复说明：
一、先端新材料的设立情况

深圳市先端新材料联合工程中心有限公司（以下简称“先端新材料”），由公司及前沿新材料研究院（深圳）有限公司、深圳军民融合研究院有限公司、深圳市赛欣瑞科技发展有限公司共同发起设立。2018年6月19日，深圳市市场监督管理局为先端新材料核发了统一社会信用代码为91440300MA5F6FRY38的《营业执照》。

先端新材料设立时的情况如下：

公司名称 深圳市先端新材料联合工程中心有限公司

统一社会信用代码 91440300MA5F6FRY38

公司类型 有限责任公司

住所 深圳市南山区粤海街道高新南九道10号深圳湾科技生态园10
栋裙楼5层14号

法定代表人 杨佳富

注册资本 1,000万元人民币

成立日期 2018-06-19

经营期限 2018-06-19至无固定期限


新型高分子材料、特种功能材料、功能膜材料、石墨烯、电子材
料、显示材料、散热材料、新材料研发与销售；新材料领域内的
技术转让、技术服务；碳纤维复合材料、纳米材料、柔性电子材
经营范围 料、新型电池材料及其应用；国内贸易；经营进出口业务（以上
根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得
相关审批文件后方可经营）。半导体集成及生产咨询与技术服务，
人力资源服务。

二、参股设立先端新材料的原因

先端新材料的设立目的，为依托公司及其他参与发起设立的股东的新材料技术行业经验和境内外行业资源，打造新材料行业的公共技术平台和科技创新基地。先端新材料将通过提供技术支持、协助对接资源等服务，助推项目产品快速对接市场，缩短成果……
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