公告日期：2024-04-25

海通证券股份有限公司

关于浙江和仁科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江和仁科技股份有限公司（以下简称“和仁科技”或“公司”）2020 年非公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对和仁科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可（2020）1243 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 25,862,558 股，发行价为每股人民币19.61 元，共计募集资金总额为人民币 507,164,762.38 元，扣除券商承销佣金及
保荐费 7,547,169.81 元，主承销商海通证券股份有限公司于 2020 年 9 月 30 日汇
入公司募集资金监管账户人民币 499,617,592.57 元。另扣减申报会计师费、律师费、证券登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,297,983.47元后，公司本次募集资金净额为 496,319,609.10 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》(天健验[2020]415 号)。
（二）募集资金使用情况及结余情况

2021年，根据2020年非公开发行募集资金投资项目，使用募集资金10,123.16万元（含利息收入扣除银行手续费的净额）用于补充流动资金项目。

本年度，根据公司第三届董事会第二十三次会议及第三届监事会第二十三次
会议审议的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，使用募集
资金 5,000.00 万元暂时补充流动资金，截至 2023 年 12 月 31 日已全部归还。

截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为 42,731.45 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年8月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江和仁科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。

（二）募集资金监管协议情况

根据《管理办法》及公司 2022 年 7 月 15 日第三届董事会第二十次会议决
议，公司将存放于中国银行股份有限公司杭州滨江支行、中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行的募集资金专户内的募集资金（含利息）转存至杭州联合农村商业银行股份有限公司转塘支行的募集资金专户内，并连同保荐机构海通证券股
份有限公司于 2022 年 8 月 5 日与杭州联合农村商业银行股份有限公司转塘支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：

金额单位：人民币元

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注


杭州联合农村商 非预算单位专用存款 募集资金专
业银行股份有限 201000312533788 账号 427,314,464.32 户

公司转塘支行

合 计 ……
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