公告日期：2018-11-30

国都证券股份有限公司



关于四川达威科技股份有限公司



2018年持续督导现场检查报告



保荐机构名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：达威股份



保荐代表人姓名：蒲江 联系电话：028-83318780



保荐代表人姓名：许捷 联系电话：028-83318780



现场检查人员姓名：蒲江、许捷、赵英阳、倪浩文

现场检查对应期间：2018年度

现场检查时间：2018年11月20日至2018年11月21日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股东大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访；与公司控股股东暨实际控制人、部分董事、高级管理人员、监事进行访谈。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 是

要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 是

文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 是

义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用

序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是



（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内控的相关制度文件；查阅审计委员会和内部审计部门的工作底稿；与公司财务总监进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 是

适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是

部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 是

提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是



度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 是

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是

行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是

评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司报告期内信息披露公告文件；查阅公司与信息披露相关的管理制度和对应的工作流程性文件；与公司董事会秘书访谈。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是



2.公司已披露的内容是否完整 是



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 是

露管理制度的相关规定



6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是



（四）保护公……
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