公告日期：2024-04-27

东兴证券股份有限公司

关于深圳市优博讯科技股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：优博讯

保荐代表人姓名：彭丹 联系电话：010-6655 5253

保荐代表人姓名：陈炘锴 联系电话：010-6655 5253

现场检查人员姓名：彭丹

现场检查对应期间：2023 年 1 月至 2023 年 12 月

现场检查时间：2024 年 4 月 22 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：

查阅公司章程、股东大会、董事会及监事会的议事规则和规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；访谈公司部分董事、高管；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本情况；核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情形。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √

料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员 √

签名确认

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所 √

相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变 √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √

面是否独立

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在 √

同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：

查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、

对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是 √

否合规
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √

告等
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告

一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √

问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员

会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √

及内部审计工作中发现的问题等

√（募集
资 金 已
使 用 完
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 毕，募集
的存放与使用情况进行一次审计 资 金 专
户 已 于
2022 年
……
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