公告日期：2020-04-02

中航证券有限公司

关于健帆生物科技集团股份有限公司

首次公开发行股票募集资金

2019 年度存放与使用情况的专项核查意见

中航证券有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐机构”）作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“健帆生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规的规定，对健帆生物 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会于2016年6月29日签发的证监许可[2016]1460号文《关于核准健帆生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，每股发行价格为人民币10.80元，募集资金总额人民币 453,600,000.0 0 元，扣除发行费用合计人民币37,360,049.61元后的募集资金净额为人民币416,239,950.39元。以上募集资金到位情况已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并于2016年7月29日出具瑞华验字[2016]40030015号验资报告。

（二）本年度使用金额及当前余额

2019年度，健帆生物募集资金使用情况如下：

公司以募集资金直接投入募集投项目1,673.34万元。截至2019年12月31日，公司募集资金累计直接投入募投项目34,815.41万元。


截至2019年10月18日，公司首次公开发行募集资金项目结项，对应的专户内募集资金及产生的孳息（扣除手续费）8,001.36万元已作为结余募集资金永久补充流动资金处理。

综上，截至2019年12月31日，募集资金累计投入34,815.41万元，永久补充流动资金8,001.36万元。公司募集资金已使用完毕，募集资金专用账户已完成销户手续， 并于2019年10月23日披露《关于募集资金专户注销完成的公告》。

二、募集资金存放及管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，制定了《健帆生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构及募集资金专项账户开户银行：中国建设银行股份有限公司珠海市分行、兴业银行股份有限公司珠海分行、东莞银行股份有限公司珠海分行、厦门国际银行股份有限公司珠海分行，上述四家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，公司募集资金已使用完毕，公司募集资金专用账户已完成销户手续，并于2019年10月23日披露《关于募集资金专户注销完成的公告》。公司与保荐机构、中国建设银行股份有限公司珠海市分行、兴业银行股份有限公司珠海分行、东莞银行股份有限公司珠海分行、厦门国际银行股份有限公司珠海分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。


三、本年度募集资金实际使用情况

2019 年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额 41,624.00 本年度投入募集资金总额 1,673.34

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 ……
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