公告日期：2017-11-21

公司简称：中潜股份 证券代码：300526



申万宏源证券承销保荐有限责任公司



关于



中潜股份有限公司



2017年限制性股票激励计划



权益数量调整和授予相关事项



之



独立财务顾问报告



二〇一七年十一月



目录



释 义......3



声 明......4



第一章 基本假设......5



第二章 本次限制性股票激励计划的审批程序......6



第三章 本次限制性股票的权益数量调整的情况......7



第四章 本次限制性股票授予日......8



第五章 本次限制性股票授予条件说明......9



第六章 独立财务顾问的核查意见......10



释义



以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：



中潜股份、本公司、公司指 中潜股份有限公司



本独立财务顾问 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司



限制性股票激励计划、本激指 中潜股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）



励计划、本计划



考核办法 指 中潜股份有限公司2017 年限制性股票激励计划实施考



核管理办法



公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象



限制性股票 指 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，



在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限



售流通



激励对象 指 按照本计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、



核心管理人员、核心技术（业务）人员



限制性股票授予日、授予日指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为



交易日



授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格



限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转



让、用于担保、偿还债务的期间



解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有



的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间



解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所



必需满足的条件



禁售期 指 对激励对象所获限制性股票解除限售后进行售出限制的



时间段



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》



《备忘录》 指 《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》



《公司章程》 指 《中潜股份有限公司章程》



《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》



中国证监会、证监会 ……
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