公告日期：2024-04-24

湖南三德科技股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

湖南三德科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保证了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。


自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。公司纳入评价范围的主要单位包括本公司、全资子公司及控股子公司，资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

公司纳入内部控制评价的主要业务和事项：公司层面控制的治理结构、发展战略、企业文化、人力资源、社会责任等各项流程；业务层面控制的财务管理、资金管理、投资管理、销售管理、采购管理、生产管理、研究与开发、信息系统和内部监督等各项流程和高风险领域。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、内部控制环境

（1）治理结构

公司按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，建立了规范的治理结构和议事规则。为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，为公司组织生产、项目管理、技术研发、增加效益、确保安全等方面发挥了至关重要的作用。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。（本公司组织结构图详见附件一）

（2）发展战略与企业文化

公司致力于成为值得客户信赖的长期伙伴，聚焦细分市场，以仪器及自动化/无人化系统的专业、引领能力，成就客户。


公司的核心价值观包括：诚信、合作、专业、创新和高效。“诚信”代表公司选择诚信对待员工，要求员工诚信对待客户以及同事。诚信是三德最重要的无形资产。“合作”意指公司依靠团队合作，强调与客户、供应商以及其他合作伙伴的共赢。公司认为，共赢是合作的目的，也是前提。“专业”要求公司注重员工的专业分工与能力培养，让专业的人和团队做专业的事，以期为客户提供专业、可靠的产品和服务体验。“创新”鞭策公司坚持围绕客户需求持续创新，主动迭代。任何先进技术、产品、解决方案和管理上的创新，只为解决问题、创造价值。“高效”强调以日清的习惯面对、呈现和解决问题，强调一次做对，实现过程可信、结果可信、高质高效的输出。

（3）人力资源

公司已建立和实施了较科学的招聘、培训、薪酬、绩效、晋升、淘汰等人事管理制度，招聘适当的人员，使其能完成所分配的任务。每年年底人力资源根据公司发展规划及各部门的人才需求计划，拟定公司的人才需求计划，包括所需人员的职位、数量、能力、上岗时间等，以保证公司战略目标及经营计划的实现。通过岗位职责说明书明确每个岗位的职责。公司大力实施人才培训和岗位技能提升，为各体系人员建立了职业培训……
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