公告日期：2018-12-07

广州市昊志机电股份有限公司

突发事件危机处理管理制度

第一章 总则

第一条为了加强广州市昊志机电股份有限公司（以下称“公司”）对突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护公司及全体员工、股东合法利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司、控股子公司、分支机构内突然发生、可能或已经严重影响公司经营、财务、证券市场稳定的公司紧急事件的处置。

第三条本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第四条公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。

第二章 突发事件分类

第五条按照对社会、公司的危害程度、影响范围和程度等因素，突发事件主要包括但不限于：

（一）公司治理类

1、公司实际控制人、持有公司5%以上股权股东出现重大风险，对公司造成重大影响；
2、公司实际控制人、持有公司5%以上股权股东之间存在重大纷争诉讼，或出现明显分歧；

3、公司与股东、员工之间存在重大纷争诉讼；

4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；

5、决策管理层对公司失去控制；


6、公司资产被公司实际控制人或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；

7、其它公司治理类事件。

（二）经营管理类

1、公司的经营和财务状况恶化；

2、公司面临退市风险；

3、公司因重大质量事故等无持续经营能力；

4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

5、市场发生重大变化；

6、公司供应链出现重大变动；

7、其它经营管理类事件。

（三）环境影响类

1、国际重大事件波及公司；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；

4、事故灾难，公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等造成公司正常经营受到严重影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其它环境影响类事件。

（四）信息管理类

1、公司股票价格连续异常波动；

2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；

5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；

6、其他信息管理类事件。

第三章 管理架构

第六条公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。


第七条组织成员

公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”），由公司董事长担任组长，总经理和董事会秘书任副组长，公司其他高级管理人员以及各部门最高负责人为应急领导小组成员。

第八条应急领导小组职责

应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突发事件的应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司对外发布事件信息。应急领导小组的主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；

（六）突发事件处理过程中的其它事项。

第四章 预警及预防机制

第九条公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措施。

第十条公司各部门、控股子公司、分支机构负责人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。

公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地监测社会环境的变化趋势，收集整理并……
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