公告日期:2018-12-06
招商证券股份有限公司
关于中科创达软件股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁的核查意见
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为中科创达软件股份有限公司(以下简称“中科创达”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求,对中科创达首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查,具体情况如下:
一、公司股票发行和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2015】1372号)文核准,公司发行人民币普通股(A)股25,000,000股,自2015年12月10日起在深圳证券交易所挂牌交易。
中科创达首次公开发行前股份数量为75,000,000股,发行上市后公司股份总额为100,000,000股,未解除限售的股份(或非流通股)数量为75,000,000股,占公司总股本的75%。
根据公司2015年年度股东大会决议,公司于2016年6月17日实施了2015年年度权益分派方案:公司拟以截至2015年12月31日总股本100,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币5元(含税),合计现金分红总额为50,000,000.00元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10股转增30股,转增股本总额为300,000,000股。由于公司限制性股票已于2016年5月5日完成授予登记,按照“分配总额不变”的原则,以公司总股本103,137,854股为基数(2016年2月16日,公司第二届董事会第五次会议审议确定的限制性股票激励对象为492人,授予的限制性股票数量为315.7354万股。有8名激励对象因个人原因离职,自愿放弃认购全部其获授的限制性股票。经调整后,公司激励对象人数由492人变更为484人,授予的限制性股票数量从315.7354
万股调整为313.7854万股。变更已于2016年4月22日公司第二届董事会第七次会议审议通过),向全体股东每10股派4.847880元人民币现金;同时,以资本公积金向全体股东每10股转增29.087280股。分红前公司总股本为103,137,854股,分红后总股本增至403,137,817股。
公司于2016年7月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的78,173股股票。本次回购注销完成后,公司股份总数由403,137,817股变更为403,059,644股。
公司于2017年2月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的121,171股股票。本次回购注销完成后,公司股份总数由403,059,644股变更为402,938,473股。
公司于2017年4月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的50,815股。本次回购注销完成后,公司股份总数由402,938,473股变更为402,887,658股。
公司2017年6月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的548,430股。本次回购注销完成后,公司股份总数由402,887,658股变更为402,339,228股。
公司2017年11月3日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成2,685,000股限制性股票授予登记工作。本次限制性股票授予后,公司股份总数由402,339,228股变更为405,024,228股。
公司2017年12月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的1,145,606股。本次回购注销完成后,公司股份总数由405,024,228股变更为403,878,622股。
公司2018年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的257,384股。本次回购注销完成后,公司股份总数由403,878,622股变更为403,621,238股。
公司2018年11月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的530,391股。本次回购注销完成后,公司股份总数由403,621,238股变更为403,090,847股。其中,有限售条件的股份数量为176,640,733股(其中,首
发前限售股为147,423,682股,其他限售股为29,217,051股),占公司总股本的43.82%,无限售流通股数量……
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