公告日期：2024-05-14

国泰君安证券股份有限公司

关于华自科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：华自科技

保荐代表人姓名：房子龙 联系电话：020-28023333

保荐代表人姓名：杨皓月 联系电话：020-28023333

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是

一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次

（2）列席公司董事会次数 0 次

（3）列席公司监事会次数 0 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是


项目 工作内容

2023年7月12日，华自科技及相关责任人收
到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以
下简称“湖南证监局”）出具的《关于对华自
科技股份有限公司釆取责令改正措施的决
定》（[2023]28号）、《关于对黄文宝、佘朋
鲋、陈红飞采取出具警示函措施的决定》
（[2023]27号），因公司年度报告存在财务错
报：一是商誉减值计提不充分。2022年华自
科技商誉减值测试中，因未考虑研发费用对
营运资金的影响，导致2022年年报少计提商
誉减值准备470万元。二是跨期确认收入。
2022年，华自科技子公司深圳市精实机电科
技有限公司确认6000万元收入，其对应客户
在2021年12月已完成产品验收入库，相关收
入构成跨期。针对上述事项，湖南证监局对
华自科技采取责令改正的行政监管措施，对
（3）现场检查发现的主要问……
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