公告日期：2024-04-24

东杰智能科技集团股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

东杰智能科技集团股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他监管要求，结合公司内部控制制度规定及评价办法，在日常监督和专项监督的基础上，我们对公司
2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制的目的和原则

（一）公司内部控制的目的

1. 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定。

2. 提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报。
3. 保障公司资产的安全、完整。

4. 确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时。

（二）公司内部控制的原则

1. 健全性原则：内部控制制度必须落实到公司的各个业务部门和岗位，渗
透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

2. 合规性原则：公司各项内部控制活动必须符合国家有关法律法规和中国
证监会的有关规定。

3. 制衡性原则：公司各部门及岗位的职责权限应合理设置和分工，坚持不
相容职务相互分离，确保不同部门和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
4. 有效性原则：公司各项内部控制活动应当与公司的经营规模、业务范围
及公司所处的环境相适应，并随着外部环境的变化、业务经营的发展和管理要求的不断提高，不断适时进行修订和完善。

5. 成本效益原则：公司充分发挥各部门及广大员工的积极性，尽可能地降
低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
三、公司内部控制考虑的要素及主要控制要素情况

（一）公司内部控制考虑的要素

1. 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，
包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。

2. 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层
层分解和落实。

3. 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清
风险和机会。

4. 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，
考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。

5. 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、
降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。

6. 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和
程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。

7. 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时
向相关人员有效传递。

8. 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持
续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

（二）本公司的主要内部控制组成要素情况


1.控制环境

（1）治理结构

本公司遵照《公司法》和《公司章程》的相关规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则、独立董事制度，以及董事会下设置的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会的工作制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会、董事会、总经理在公司投资、融资、资产的收购处置、担保等方面具有明确的权限。公司为了保证经营目标的实现而建立的内部控制程序，在经营管理中起到至关重要的作用。公司独立董事制度的建立为公司确定发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，建立和完善高管人员薪酬管理及考核制度，强化董事会决策、监……
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