公告日期：2019-01-08

广州证券股份有限公司

关于广州万孚生物技术股份有限公司

2018年度现场检查报告

保荐机构名称：广州证券股份有限公司 被保荐公司简称：万孚生物

保荐代表人姓名：张国勋 联系电话：010-57385764

保荐代表人姓名：杨成云 联系电话：010-57385764

现场检查人员姓名：张国勋、黄东发
现场检查对应期间：2018年度
现场检查时间：2018年12月14日、20日—21日、24日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2．公司已披露的内容是否完整 √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √息披露管理制度的相关规定

6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 √者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 √接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √务

4．关联交易价格是否公允 √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7．被担保方是否不……
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