公告日期：2024-04-27

华龙证券股份有限公司

关于

合纵科技股份有限公司

2023 年年度募集资金存放与使用情况的
专项核查意见

保荐机构（主承销商）

（甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号）

二〇二四年四月


华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为合纵科技股份有限公司（以下简称“合纵科技”、“上市公司”或“公司”）2020 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的要求，对合纵科技 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京合纵科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3313号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股249,846,509
股，募集资金总额为人民币100,438.30万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）3,257.35万元后，实际募集资金净额为人民币97,180.95万元。以上募集资金已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年5月17日出具了中兴财光华审验字（2021）第220004号验资报告。上述募集资金扣除发行相关费用后已汇入如下账户：

开户银行 银行账号 账户金额
（万元）

北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000003262000041883948 39,900.00

交通银行股份有限公司北京五棵松支行 110061450013001544607 20,300.00

上海浦东发展银行股份有限公司北京分行 91140078801000001796 10,400.00

中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 11050188360000003713 26,580.95

合计 97,180.95

（二）募集资金使用及结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金已使用59,743.13万元（不包含与发行有关的费用3,257.35万元），尚未使用的募集资金余额人民币37,437.82万元（不包含募集资金账户累计取得利息收入、理财产品收益共计人民币459.43万元）。截至2023年12月31日，公司开设的募集资金专用账户合计余额为人民币3.85万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《合纵科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理办法》”），该项制
度已经 2010 年 1 月 25 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过，并于
2017 年 11 月 10 日召开的 2017 年第八次临时股东大会、2022 年 9 月 14 日召开
的 2022 年第六次临时股东大会进行了修订通过。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的使用和管理进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金监管情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司与募集资金专项账户开户银行及保荐机构华龙证券股份有限公司分别签订《募集资金三……
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