公告日期：2024-04-30

国信证券股份有限公司

关于胜宏科技（惠州）股份有限公司

2021 年度向特定对象发行股票之

保荐总结报告书

国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国信证券”）作为胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“胜宏科技”或“公司”）2021 年度向特定对象发
行股票并在创业板上市的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31
日。截至目前，胜宏科技 2021 年度向特定对象发行股票的持续督导期限已届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规定，国信证券出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二
十六层

主要办公地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦

法定代表人 张纳沙

保荐代表人 郭振国、王攀


保荐代表人联系电话 0755-82130833

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司基本情况

项目 内容

公司名称 胜宏科技（惠州）股份有限公司

证券代码 300476

注册资本 人民币 862,688,641.00 元

注册地址 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园

主要办公地址 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园

法定代表人 陈涛

实际控制人 陈涛

联系人 赵启祥

联系电话 0752-3761918

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021 年 11 月 24 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

国信证券作为胜宏科技 2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，国信证券及保荐代表人所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

按照法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对胜宏科技进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核及中国证监会注册相关工作，组织公司及其他中介机构对深圳证券交易所的问询意见进行答复，并与深圳证券交易所进行专业沟通。在取得证监会同意注册的批复后，按照深圳证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导公司完善规范运作，核查股东大会、董事会、监事会相关会议记录及决议，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导公司按照相关法律法规及公司《募集资金管理制度》管理和使用募
集资金，持续关注公司募集资金使用情况；

3、对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅；

4、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

5、督导公司及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；

6、对公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进行持续督导培训；

7、定期对公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告……
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