公告日期：2024-04-25

上海华铭智能终端设备股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（潘峰）

各位股东及股东代表：

2023 年度，本人作为上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》等公司规章制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，勤勉尽职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人 2023 年度任职期间履职情况汇报如下：

一、基本情况

2023 年 8 月 24 日，公司完成董事会换届选举工作，经 2023 年第一次临时股
东大会选举，本人担任公司第五届董事会独立董事。

任职期间，本人具备《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况。本人履历如下：

本人潘峰，1980年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。2004年4月至2010年12月任上海磊天律师事务所律师；2010年12月至今任上海丰兆律师事务所主任；2023年8月至今任公司独立董事。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

任职期间，本人勤勉履行独立董事职责，积极参加公司董事会和股东大会，在每次召开会议之前，获取做出决议所需的资料和信息，在会议上，认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。

2023 年度，公司共计召开董事会会议 6 次，召开股东大会 3 次，本人出席会
议的情况如下：

出席董事会会议情况 出席股东大会
独立董事 会议情况

姓名 应出席 现场出 通讯方式 委托出 缺席次数 出席会议次数
次数 席次数 出席次数 席次数

潘 峰 3 2 1 0 0 1

以上董事会、股东大会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策和其他重 大事项均按有关规定履行了相关程序。本人对董事会会议审议的各项议案经过客 观谨慎的思考，慎重地投出了同意票，没有投反对票和弃权票的情形。

（二）董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会，本人担任第五届董事会审计委员会委员、提名委员会主任委员。
报告期内，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，忠 实履行职责，任职期间均能亲自出席会议，没有委托他人出席或者缺席的情况。
1、董事会审计委员会履职情况

2023 年度，本人出席审计委员会会议 3 次，分别对公司定期报告、申请银行
综合授信额度、增加年度日常关联交易预计额度、下属控股公司接受关联担保、 前期会计差错更正等事项进行审议，并形成决议。

2、董事会提名委员会履职情况

2023 年度，本人召集并主持提名委员会会议 1 次，对公司聘任高级管理人员
及证券事务代表等事项进行审议，并形成决议。

（三）独立董事专门会议工作情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司 自身实际情况，报告期内并未召开独立董事专门会议，但是本人通过发表事前认 可意见和独立意见的方式积极履行独立董事职责，维护中小股东的权益。随着公 司《独立董事工作制度》的修订、《独立董事专门会议工作细则》的制定，将在 2024 年度开展独立董事专门会议相关工作。

（四）行使独立董事特别职权情况

报告期内，未发生以下行使独立董事特别职权的情况：独立聘请中介机构， 对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提议召开临时股东大会；提
议召开董事会会议；依法公开向股东征集股东权利。

报告期内，按照相关监管要求……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。