公告日期：2018-02-06

1

上市公司股权激励计划自查表

公司简称：广生堂 股票代码：300436 独立财务顾问：上海荣正投资咨询有限公司

序号 事项

是否存在该

事项（是/否/

不适用）

备注

上市公司合规性要求

1

最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告

否

2

最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告

否

3

上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

诺进行利润分配的情形

否

4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否

激励对象合规性要求

7

是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

实际控制人及其配偶、父母、子女

否

8 是否包括独立董事、监事 否

9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否

10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否

11

最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

行政处罚或者采取市场禁入措施

否

12

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管

理人员情形

否

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否

14 激励名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

15

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

数累计是否超过公司股本总额的 10%

否

16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否

17

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

益数量的 20％

不适用

2

18

激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已

列明其姓名、职务、获授数量

是

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是

股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整 是

（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明

股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

件

是

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司

股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占

股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励

计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%

及其计算方法的说明

是

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适

当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

是

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

可行权日、锁定期安排等

是

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据

及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是

否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露

是

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，

应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使

权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包

括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考

核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分

披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，

应当充分说明原因及合理性

是

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的

不适用

3

期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。