公告日期：2024-09-11

证券代码：300427 证券简称：*ST 红相 公告编号：2024-100

债券代码：123044 债券简称：红相转债

红相股份有限公司

关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性
股票及作废第二类限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

红相股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 10 日分别召开了第
六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于终止实施2022 年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性股票及作废第二类限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022 年 6 月 14 日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会
第九次会议，审议通过了《关于〈红相股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈红相股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案，公司独立董事对本激励计
划的相关事项发表了独立意见，具体内容详见公司于 2022 年 6 月 15 日在巨潮资
讯网披露的相关公告。

2、2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 24 日，公司通过公司 OA 系统及公司
内部张贴方式，将公司 2022 年限制性股票激励对象名单及职位予以公示。公示期内，公司监事会未接到任何对公司 2022 年限制性股票激励计划拟激励对象提
出的异议。公司于 2022 年 6 月 24 日在巨潮资讯网上披露了《监事会关于 2022
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-048）、《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2022-049)。

3、2022 年 7 月 1 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《红相股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。根据 2022

年第一次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 7 月 1 日召开第五届董事会第十
一次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定授予限制性股票合计 686.80 万股（其中授予第一类限制性股票
合计 153.30 万股；授予第二类限制性股票合计 533.50 万股），授予价格为 7.17
元/股，授予日为 2022 年 7 月 1 日。本次第一类限制性股票已于 2022 年 7 月授
予登记完成，上市日期为 2022 年 7 月 22 日。具体内容详见公司分别于 2022 年
7 月 1 日、2022 年 7 月 20 日在巨潮资讯网上披露的《关于向激励对象授予限制
性股票的公告》（公告编号：2022-054）、《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成公告》（公告编号：2022-064）。

4、2024 年 9 月 10 日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会
第三次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销第一类限制性股票及作废第二类限制性股票的议案》。

二、终止实施本激励计划的原因

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第七条的规定，“上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（四）法律法规规定不得实行股权激励的；（五）中国证监会认定的其他情形。”公司《激励计划》规定：“（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。”《管理办法》第十八条的规定，“……
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