公告日期：2020-01-23

广东道氏技术股份有限公司

监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况说明

广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号—股权激励计划》（以下简称“《备忘录第 8 号》）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》中确定的激励对象的姓名和职务进行了公示。根据《管理办法》、《备忘录第 8 号》及《公司章程》的规定，公司监事会充分听取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查情况如下：
一、公示情况及核查方式

1、公示情况

公司于 2020 年 1 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披
露了《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2020 年股票期权激励计划激励对象名单》等公告，
并于 2020 年 1 月 13 日在公司网站公示了本次股权激励计划激励对象名单（包含
姓名和职务）。具体情况如下：

（1）公示途径：公司网站

（2）公示期间：2020 年 1 月 13 日-2020 年 1 月 22 日

（3）反馈方式：以电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录。

（4）公示结果：公示期间，未收到任何公司内部人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。

2、监事会对拟激励对象的核查方式

监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件等。
二、监事会的核查意见

监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审
慎核查，发表核查意见如下：

1、列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次股票期权激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《2020 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象条件，本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上，公司监事会认为：本次列入《2020 年股票期权激励计划（草案）》的
激励对象名单的人员均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

广东道氏技术股份有限公司监事会
2020 年 1 月 23 日

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