公告日期：2024-04-27

潮州三环（集团）股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

潮州三环（集团）股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）相关规章制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础
上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
进行有效性、合理性和全面性的评价。

一、重要声明

根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，截至内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：潮州三环（集团）股份有限公司、南充三环电子有限公司、深圳三环电子有限公司、香港三环电子有限公司、深圳三寰科技有限公司、苏州三寰贸易服务有限公司、Vermes Microdispensing GmbH、GloryWinner (Thailand) Co., Ltd.、广东省先进陶瓷材料科技有限公司、微密斯点胶科技（厦门）有限公司、潮州微密斯科技有限公司、德阳三环科技有限公司、武汉三寰贸易有限公司、成都三环科技有限公司、苏州三环科技有限公司、潮州三环生物新材料有限公司、德阳光胜贸易有限公司。

本次纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部治理环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

重点关注的高风险领域主要包括：筹资管理、投资管理、财务管理、采购管理、销售管理、资产管理、工程管理、财务报告、关联交易等高风险领域。

以上评价范围内的主要业务和事项以及对于高风险领域的关注涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、内部治理环境

（1）公司治理

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度。公司根据实际情况，建立了相对稳定的组织架构，并不断完善内部组织架构，根据业务变化及内部控制需要，及时制定及修订公司内部控制制度，促进公司规范运作。

（2）发展战略

公司坚持科学导向的创新理念与实事求是的思想原则，着眼于前沿技术开发，聚焦重点任务和关键环节，不断推进企业的高质量发展。公司聚焦“材料”基因，
以“材料+结构+功能”为发展方向，延伸到电子元件、新能源、智能化、光通信、移动智能终端等应用领域，并不断探索新的可持续发展的产品方向和技术解决方案，致力于促进社会的可持续高质量发展，为构筑美好世界贡献“三环力量”。
（3）人才战略

公司坚持实施“倾心引才、精心用才、悉心育才、真心爱才、匠心成才”的人才理念，培育人才，成就价值，打造人才引擎。公司制定了从公司级到事业部级到课室/班组级的培训计划。通过学术交流、经验分享、对外技术协作、项目合作等不同的方式培养、锻炼和造就科技创新型实用人才。同时，公司构建了完善的福利待遇机制、晋升发展渠道和激励机制等，通过一系列激励机制对员工的工作表现给予充分的肯定和认可，为全体……
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