公告日期：2024-05-11

广发证券股份有限公司

关于博济医药科技股份有限公司

2021 年向特定对象发行股票之保荐总结报告书

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）于 2023
年 5 月承接了博济医药科技股份有限公司（以下简称“博济医药”、“公司”）向特定对象发行股票项目的持续督导工作，持续督导职责期间截至 2023 年 12月 31 日。目前，持续督导期已经届满，广发证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规及规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 广发证券股份有限公司

注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

法定代表人 林传辉

本项目保荐代表人 黄晟、杨鑫

联系电话 020-66338888


情况 内容

上市公司名称 博济医药科技股份有限公司

证券简称 博济医药

证券代码 300404

注册地址 广州黄埔区科学城南翔一路 62 号（二、三、四、五）栋

法定代表人 王廷春

董事会秘书 韦芳群

证券事务代表 陈少华

联系电话 020-35647628

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021 年 7 月 1 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

广发证券于 2023 年 5 月承接博济医药向特定对象发行股票项目持续督导工
作后，主要工作内容包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司完善并有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度，并对相关关联交易事项发表核查意见；

3、督导公司合规存放与使用募集资金；

4、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，认真审阅信息披露相关文件；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况；

6、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训；


7、持续关注公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出的承诺的履行情况；

8、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

公司能够按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。公司能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，为持续督导工作提供了必要的便利。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够依照相关法律、行政法规和中国证监会的相关规定出具专业意见，按照相关规定和与公司的约定履行了各自的工作职责。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于公司持续督导期间与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内公司按照证券监……
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