公告日期：2024-12-14

证券简称：宝色股份 证券代码：300402
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

南京宝色股份公司

2024 年限制性股票激励计划

（草案修订稿）

之

独立财务顾问报告

2024 年 12 月


目 录


一、释义......3
二、声明......3
三、基本假设......5
四、本次限制性股票激励计划的主要内容......6
（一）激励对象的范围 ......6
（二）限制性股票的来源、数量和分配 ......6
（三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期......8
（四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......10
（五）激励计划的授予与归属条件 ......10
（六）激励计划其他内容 ......15
五、独立财务顾问意见......16 （一）对宝色股份 2024年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查
意见......16
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见......17
（三）对激励对象范围和资格的核查意见 ......17
（四）对股权激励计划权益额度的核查意见 ......18 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......19
（六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ......19 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意
见......20
（八）对公司实施股权激励计划的财务意见 ......17 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的核
查意见......22
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......22
（十一）其他......23
（十二）其他应当说明的事项 ......24
六、备查文件及咨询方式......26
（一）备查文件......26
（二）咨询方式......26
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

宝色股份、本公 指 南京宝色股份公司

司、公司

本计划、本激励计 指 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划

划

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

本独立财务顾问报 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于南京宝色股份
告、本报告 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）之独立财务顾
问报告

公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公
限制性股票 指 司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规定的
解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中
层管理人员、核心骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票
全部解除限售或回购注销之日止

限售期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
偿还债务的期间

解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
可以解除限售并上市流通的期间

解除限售日 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售之日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
件

《公司法》 指 《中华人民共……
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