公告日期：2024-02-03

深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

终止第二期员工持股计划相关事项的

独立财务顾问报告

二〇二四年二月


目 录 ...... 2
释 义 ...... 3
声 明 ...... 4
一、本员工持股计划的基本情况 ...... 5
二、终止本员工持股计划的原因 ...... 6
三、独立财务顾问意见 ...... 7
四、备查信息 ...... 8
（一）备查文件 ...... 8
（二）备查地点 ...... 8

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

劲拓股份、公司 指 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

本员工持股计划、第二期员工持股 指 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第二期员工持股计划
计划

持有人 指 参加本员工持股计划的人员

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

《员工持股计划管理办法》 指 《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第二期员工持股计划管理
办法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公
司规范运作》

标的股票 指 劲拓股份 A 股普通股

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


声 明

他山咨询接受委托，担任劲拓股份第二期员工持股计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：

1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证所提供的有关本员工持股计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 本独立财务顾问仅就本员工持股计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本员工持股计划涉及的各方能够诚实守信的按照本员工持股计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本员工持股计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅供公司拟实施本员工持股计划之目的使用，不得用作任何其他用途。

一、本员工持股计划的基本情况

公司第五届董事会第五次会议及 2022 年第四次临时股东大会审议通过了《关于<第二期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第二期员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第二期员工持股计划有关事项的议
案》等与本次员工持股计划相关的议案。上述具体内容详见公司于 2022 年 10 月 18
日和 2022 年 11 月 3 日披露于巨潮资讯网上的相关公告。

公司第二期员工持股计划共募集资金总额为 24,545,198 元，初始设立时持……
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