公告日期：2023-10-09

证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2023-055
债券代码：123002 债券简称：国祯转债

中节能国祯环保科技股份有限公司

关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：国祯转债（债券代码：123002）转股期为 2018 年 5 月 30 日至
2023 年 11 月 24 日；转股价格为人民币 8.06 元/股（因公司实施了 2022 年度权
益分派，国祯转债的转股价格调整至每股人民币 8.06 元，具体详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》2023-029 号）。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1941 号”文核准，公司于 2017
年 11 月 24 日公开发行了 597 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
5.97 亿元。

经深圳证券交易所“深证上[2017]821 号”文同意，公司 5.97 亿元可转换公
司债券于 2017 年 12 月 25 日起在深交所挂牌交易，债券简称“国祯转债”，债
券代码“123002”。

根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，
公司本次发行的可转债自 2018 年 5 月 30 日起可转换为公司股份，初始转股价格
为人民币 21.04 元/股。


2018 年 7 月 9 日，公司实施 2017 年度权益分派，同时，公司可转债国祯转
债的转股价格将由原来的每股人民币 21.04 元调整为每股人民币 11.61 元，调整
后的转股价格自 2018 年 7 月 9 日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价
格的公告》（2018-099 号）。

2018 年 9 月 7 日公司召开了第六届董事会第四十二次会议，审议通过了《关
于建议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》；2018年9月25日召开了2018年度第五次临时股东大会，审议通过了《关于建议向下修正可转换公司债券转股
价格的议案》；2018 年 9 月 28 日召开了第六届董事会第四十三次会议，审议通
过了《关于向下修正“国祯转债”转股价格的议案》。本次修正后国祯转债转股
价格为 8.72 元/股，自 2018 年 10 月 8 日起生效，详见公司《关于向下修正“国
祯转债”转股价格的公告》（2018-145 号）。

2019 年 6 月 24 日，公司实施 2018 年度权益分派，同时，公司可转债国祯
转债的转股价格将由原来的每股人民币 8.72 元调整为每股人民币 8.60 元，调整
后的转股价格自 2019 年 6 月 24 日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价
格的公告》（2019-051 号）。

2020 年 6 月 24 日，公司实施 2019 年度权益分派，同时，公司可转债国祯
转债的转股价格将由原来的每股人民币 8.60 元调整为每股人民币 8.48 元，调整
后的转股价格自 2020 年 6 月 24 日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价
格的公告》（2020-043 号）。

2021 年 7 月 2 日，公司实施 2020 年度权益分派，同时，公司可转债国祯转
债的转股价格将由原来的每股人民币 8.48 元调整为每股人民币 8.36 元，调整后
的转股价格自 2021 年 7 月 9 日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格
的公告》（2021-054 号）。

2022 年 6 月 7 日，公司实施 2021 年度权益分派，同时，公司可转债国祯转
债的转股价格将由原来的每股人民币 8.36 元调整为每股人民币 8.24 元，调整后
的转股价格自 2022 年 6 月 14 日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格
的公告》（2022-030 号）。


2023 年 5 月 15 日，公司实施 2022 年度权益分派，同时，公司可转债国祯

转债的转股价格由原来的每股人民币 8.24 元调整为每股人民币 8.06 元，调整后

的转股价格自 2023 年 5 月 23 日起生效。详见公司《关于调……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。