公告日期：2018-06-20

上市公司股权激励计划自查表

公司简称：富邦股份 股票代码：300387
序 是否存在该 备
号 事项 事项（是/ 注
否/不适用）

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 否

1 者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否被注册会计师出具否 否

2 定意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 否

3 行利润分配的情形

4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否

5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是

6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否

激励对象合规性要求

是否包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制 否

7 人及其配偶、父母、子女

8 是否包括独立董事、监事 否

9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否

10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否

最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 否

11 政处罚或者采取市场禁入措施

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人 否

12 员情形

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否

14 激励对象名单是否经监事会核实 是

激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 否

15 计是否超过公司股本总额的10%

16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数 是


激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已列明 是
18 其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不得实行股

权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划 是
的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 是
权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否

披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）的姓 是
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