公告日期：2017-12-12

中信证券股份有限公司



关于中文在线数字出版集团股份有限公司



2017年度现场核查报告



保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中文在线



保荐代表人姓名：屠正锋 联系电话：021-20262341



保荐代表人姓名：李艳梅 联系电话：010-60833081



现场检查人员姓名：李艳梅、熊冬



现场检查对应期间：自2016年11月30日起至2017年10月31日止



现场检查时间：2017年11月28日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



（1） 查阅公司章程和各项规章制度；



（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、



会议记录、会议决议、公告等；



（3） 与公司部分董事、高管、证券法务部人员进行访谈。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内是



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规是



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息是



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



（1） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次



内部审计报告及专项报告；



（2） 查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；



（3） 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事



会决议、对外投资交易记录等；



（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门是



（如适用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部是



审计部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计是



部门提交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工是



作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等是



（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情是



况进行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计是



委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计是



委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部是



控制评价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立是



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；



（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、



会议记录、会议决议、公告等；



（3） 查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活



动记录表。



1.公司已披露的公告与实际情况是否……
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