公告日期：2024-04-13

北京北信源软件股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

(谢涛)

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，及时了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2023年度本人履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

谢涛，中国国籍，无境外永久居留权，1977年生，本科，拥有法律职业资格。曾任中国人民银行揭阳市中心支行科员、广东省人民检察院反贪局侦查二处检察官、广东省人民检察院民事行政检察处检察官、广东省人民检察院第六检察部（民事检察处）检察官，现任空谷（广州）企业管理顾问有限公司执行董事。

（二）独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属企业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行股份1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。本人没有为公司及附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及公司主要股东或利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。

本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。出席董事会、股东大会的次数及投票情况如下:

1、参加董事会情况

报告期内，公司共召开了8次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，本人在任职期间,出席董事会情况如下表：

独立董事 应出席 现场出 通讯出 委托出 是 否 连 续 两 投票情况（投
姓名 次数 席次数 席次数 席次数 缺席数 次 未 亲 自 出 反对票次数）
席会议

谢涛 8 5 3 0 0 否 0

2、参加股东大会的情况

报告期内，公司共召开了2次股东大会，本人应出席2次，亲自到场出席2次。

（二）参与专门委员会和独立董事专门会议的情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会四个专门委员会。本人担任公司战略与发展委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。2023年主要履职情况如下：

1、战略与发展委员会委员：2023年，公司战略与发展委员会共召开 1 次
会议，本人亲自出席参加，会上对2023年度公司发展战略和经营计划进行讨论， 并审议通过了《2023年度公司发展战略和经营计划的议案》。本人切实履行了 战略与发展委员会委员的责任和义务。

2、审计委员会主任委员：2023年度，本人参加了7次审计委员会会议，会议审议通过了《关于子公司向银行申请综合授信及相关担保事项的议案》《关于2022 年度财务决算报告的议案》《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》《关于2022年度利润分配预案的议案》《关于 2023 年第一季度报告的议案》《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公司 2023 年第三季度报告的议
案》《关于续聘 2023年度审计机构的议案》等累计二十余项议案。作为审计委员会主任委员，本人认真履行职责，对公司审计工作进行监督检查；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。切实履行了审计委员会主任委员会委员的责任和义务。

3、薪酬与考核委员会委员：……
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