公告日期：2024-05-16

兴业证券股份有限公司

关于立方数科股份有限公司

持续督导之2023年定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：立方数科

保荐代表人姓名：王海桑 联系电话：021-38565722

保荐代表人姓名：李圣莹 联系电话：021-38565722

现场检查人员姓名：王海桑、刘元
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月25日-2023年12月27日，2024年4月22日-2024年4月30日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司三会文件、公司章程等制度文件，访谈公司董事会秘书。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √

性文件和本所相关业务规则履行职责
2024年3月21日，公司收到安徽证监局《关于对立方数科股份有限公司采取责令改正 措施的决定》，公司董事长、时任总经理汪逸收到安徽证监局《关于对汪逸采取出 具警示函措施的决定》，公司董事会秘书兼财务总监项良宝收到安徽证监局《关于 对项良宝采取出具警示函措施的决定》。根据相关决定书，立方数科以前年度存在 财务会计核算不规范、关联交易审批和披露程序瑕疵、内部信息知情人登记不规范 等问题。保荐机构督促公司加强对证券法律法规的学习，对违规事项进行整改，及 时出具整改文件，提高规范意识，公司已针对相关事项制定整改计划并进行整改。

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √

进行一次审计（如适用）
该公司募集资金2021年已使用完毕，募集资金专户已注销，详见公司2022年1月6日 披露的《关于募集资金账户注销的公告》，公告编号：2022-001，2023年不存在募集 资金相关事项
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会文件、临时公告及定期报告等，访谈公司 董事会秘书。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予……
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