公告日期：2017-12-07

国信证券股份有限公司关于江门市科恒实业股份有限公司



部分限售股份上市流通的核查意见



国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“独立财务顾问”）作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“科恒股份”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，就科恒股份部分限售股份上市流通发表如下核查意见：



一、本次限售股上市类型



本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。



2016年10月31日，中国证监会印发了证监许可[2016]2473号《关于核准江门市科恒实业股份有限公司向陈荣等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准了科恒股份发行股份购买资产并募集配套资金事宜。



2016年11月30日，公司向陈荣女士、程建军先生、天津东方富海股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津东方富海”）、湖南新能源创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“湖南新能源”）、苏建贵先生、深圳市鑫致诚基金管理有限公司（以下简称“深圳鑫致诚”）、武汉易捷源科技有限公司（以下简称“武汉易捷源”）、深圳力合创赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳力合创赢”）、天津力合创赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津力合创赢”）、凌燕春女士、程红芳女士、湖南清源投资管理中心（有限合伙）（以下简称“湖南清源”）、深圳市新鑫时代投资管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“新鑫时代”）等十三名交易对方非公开发行股份购买资产的11,406,487股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份登记手续，本次发行股份上市日为2016年12月9日，限售期情况如下所示：



序号 名称 股份数（万 新增股份锁 上市流通时间



股） 定期（月）



1 陈荣 200.6696 36 自发行结束之日起 36个月后满足解



序号 名称 股份数（万 新增股份锁 上市流通时间



股） 定期（月）



2 程建军 216.7033 36 锁条件的部分分期解锁



3 新鑫时代 319.7158 36



4 苏建贵 46.7184 36 自发行结束之日起 36个月后满足解



5 凌燕春 16.9753 36 锁条件后解锁



6 程红芳 15.2072 36



7 武汉易捷源 35.9680 36 自股票上市之日起36个月后解锁



8 天津东方富海 120.8405 12 自股票上市之日起12个月后解锁



9 湖南新能源 75.5328 12 自股票上市之日起12个月后解锁



10 深圳鑫致诚 35.9680 12 自股票上市之日起12个月后解锁



11 深圳力合创赢 26.3765 12 自股票上市之日起12个月后解锁



12 天津力合创赢 21.5808 12 自股票上市之日起12个月后解锁



13 湖南清源 8.3925 12 自股票上市之日起12个月后解锁



合计 1,140.6487



2016年11月30日，公司向唐芬、南通领鑫创恒投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南通领鑫创恒”）共2名投资者非公开发行募集配套资金的6,451,691股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份登记手续，本次发行股份上市日为2016年12月9日，股份限售期为36个月。



本次解除限售上市流通股为公司向天津东方富海、湖南新能源、深圳鑫致诚、深圳力合创赢、天津力合创赢、湖南清源非公开发行股份购买……
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