公告日期：2020-09-08

中信建投证券股份有限公司



关于上海新文化传媒集团股份有限公司



2016 年公开发行公司债券（第一期）



重大事项受托管理事务临时报告



中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“受托管理人”）作为上海新文化传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“发行人”）2016年公开发行公司债券（第一期）（以下简称“16 文化 01”、“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，就发行人实际控制人变更事项出具本重大事项临时受托管理事务报告。



一、发行人实际控制人变更情况



2020 年 8 月 3 日，拾分自然（上海）文化传播有限公司（以下简称“拾分自然”）

与杨震华、上海渠丰国际贸易有限公司（以下简称“渠丰国际”）签署《股份转让及表决权委托协议》，自协议生效之日起 10 个工作日内，渠丰国际通过大宗交易方式向拾分自然转让其持有的发行人 16,000,000 股流通股股份。若本次股份转让的全部或部分交易期限为相关法律法规规定的限制转让的窗口期的，则本次股份转让的交易期限应在窗口期结束后相应顺延。股份转让完成后，杨震华及渠丰国际将其合计持有的发行人剩余股份 68,568,295 股对应的表决权不可撤销地委托给拾分自然，委托期限自协议生效之日起 12 个月。



2020 年 9 月 4 日，公司收到拾分自然及渠丰国际分别出具的《股份变动告知

函》，渠丰国际通过大宗交易方式向拾分自然转让其持有的首次公开发行股票前持有股份（包括首次公开发行股票后资本公积金转增股本部分）合计 16,000,000 股无限售流通股股份，拾分自然股份受让资金来源为自有资金，具体情况如下：



股东名称 股份变动方式 变动期间 均价（元/股） 变动股数 变动比例



大宗交易 9 月 2 日 4.79 11,800,000 股 1.46%



拾分自然 9 月 4 日 4.79 4,200,000 股 0.52%



合 计 - - 16,000,000 股 1.98%





股东名称 股份变动方式 变动期间 均价（元/股） 变动股数 变动比例



大宗交易 9 月 2 日 4.79 -11,800,000 股 -1.46%



渠丰国际 9 月 4 日 4.79 -4,200,000 股 -0.52%



合 计 - - -16,000,000 股 -1.98%



本次股份转让前后双方持股情况如下：



股东名称 股份转让前持股情况 股份转让后持股情况



股数 占总股本比例 股数 占总股本比例



拾分自然 55,555,555 股 6.89% 71,555,555 股 8.88%



渠丰国际 44,068,295 股 5.47% 28,068,295 股 3.48%



渠丰国际及其一致 84,568,295 股 10.49% 68,568,295 股 8.50%



行动人杨震华



本次股份转让完成及表决权委托生效后，拾分自然持有发行人 71,555,555 股，占发行人总股本的 8.88%，拾分自然合计拥有发行人 140,123,850 股股份的表决权，占发行人总股本的 17.38%。拾分自然系由自然人张赛美控制，发行人实际控制人由杨震华变更为张赛美。



二、交易各方基本情况



（一）转让方



转让方一：



姓名 杨震华



性别 ……
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