公告日期：2022-09-14

证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2022-092
债券代码：123023 债券简称：迪森转债

广州迪森热能技术股份有限公司

关于提前赎回迪森转债的第十一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、迪森转债（债券代码：123023）赎回价格：100.77 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）核准的价格为准。

2、赎回登记日：2022 年 9 月 22 日

3、赎回日：2022 年 9 月 23 日

4、停止交易日：2022 年 9 月 20 日

5、停止转股日：2022 年 9 月 23 日

6、赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2022 年 9 月 28 日

7、投资者赎回款到账日：2022 年 9 月 30 日

8、赎回类别：全部赎回

9、根据安排，截至 2022 年 9 月 22 日收市后仍未转股的“迪森转债”将按
照 100.77 的价格被强制赎回，本次赎回完成后，“迪森转债”将在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。持有人持有的“迪森转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

10、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限，若债券持有人不符合创业板股票适当性管理要求的，不能将所持“迪森转债”转换为股票，特提醒投资者关注不能转股的风险。


风险提示：

本次可转换公司债券赎回价格可能与“迪森转债”停止交易和转股前的市场价格存在较大差异，特别提醒持有人注意在限期内转股。如果投资者不能在 2022年 9 月 22 日当日及之前自行完成转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。

广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 30 日
召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于提
前赎回“迪森转债”的议案》，自 2022 年 8 月 17 日至 2022 年 8 月 30 日期间，
公司股票已有10个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%（即5.96元/股），已经触发《广州迪森热能技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中约定的有条件赎回条款。结合公司当前自身情况，经过综合考虑，公司董事会同意行使“迪森转债”的提前赎回权利。现将“迪森转债”赎回的有关事项公告如下：

一、触发赎回情形

1、发行上市的基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州迪森热能技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1969
号）核准，公司于 2019 年 3 月 20 日公开发行了 600 万张可转债，每张面值 100
元，发行总额 60,000.00 万元，期限 6 年。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]188 号”文同意，公司60,000.00万元可转债已于2019年4月16日起在深交所挂牌交易，债券简称“迪森转债”，债券代码“123023”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的有关约定，“迪森转债”转股期限自2019年9月27日起至2025年3月20日止。“迪森转债”初始转股价格为 7.39 元/股。

2、转股价格调整情况

公司于 2019 年 5 月 27 日实施 2018 年年度权益分派方案，以公司 2018 年

12 月 31 日总股本 362,916,645 股为基数向全体股东以每 10 股派现金 2.00 元（含
税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”的转股价格由 7.39 元/股调整为
7.19 元/股，调整后的转股价格自 2019 年 5 月 27 日起生效。具体内容详见 2019
年 5 月 20 日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2019-052）。

公司于 2020 年 6 月 16 日实施 2019 年年度权益分派方案，以公司 2020 年 6
月 16 日总股本扣减回购专户股份 6,300,000 股后的股本 356,622,038 股为基数，
向全体股东以每 10 股派发现金人民币 1.5 元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森……
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