公告日期：2024-07-18

中信建投证券股份有限公司

关于天壕能源股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信建投”）作为天壕能源股份有限公司（以下简称“天壕能源”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，对天壕能源使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，核查的情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）批准，公司于 2020
年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，
按面值发行，募集资金金额为 42,300.00 万元。2020 年 12 月 30 日，扣除承销及
保荐费用 915.00 万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为 41,385.00 万元。该项募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《天壕能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2020BJAA20031）。

二、募集资金使用情况

1、2021 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第
八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 3 月 20 日预先投入募投项目的自
筹资金，置换金额合计为 9,892.45 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了《天壕环境股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（XYZH/2021BJAA20438）。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了同意置
换的核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 21 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-036）。

2、2021 年 4 月 26 日，经公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会
第十次会议审议通过，公司使用部分闲置资金不超过 10,000 万元（含 10,000 万元）用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，上述
用于暂时补充流动资金的募集资金已于 2022 年 4 月 25 日全部归还至募集资金
专户。

3、2022 年 6 月 23 日，经公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事
会第十六次会议审议通过，公司使用部分闲置资金不超过 10,000 万元（含 10,000万元）用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，上
述用于暂时补充流动资金的募集资金已于 2023 年 6 月 12 日全部归还至募集资
金专户。

4、2023 年 6 月 20 日，经公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第
二次会议审议通过，公司使用部分闲置资金不超过 15,000 万元（含 15,000 万元）用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，上述用于
暂时补充流动资金的募集资金已于 2024 年 6 月 19 日全部归还至募集资金专户。
5、2023 年 11 月 28 日，公司召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会
第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》：鉴于“兴县天然气（煤层气）利用工程临兴区块煤层气（第二气源）连接线项目”已达到预计可使用状态并已结项，为提高资金的使用效率，公司同意将上述项目节余募集资金 730.81 万元（含利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动；同时审议通过了《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的议案》，并经 2023 年 12
月 15 日召开的 2023 年第五次临时股东大会和天壕转债 2023 年第一次债券持有
人会议审议通过，同意将“保德县气化村镇及清洁能源替代煤改气项目”尚未使用的募集资金余额共计 16,089.37 万元用于“兴县康宁镇刘家庄分输站建设工程”、“神安线兴县连接线建设工程”项目的投资建设。

6、截至 2024 年 7 月 16 日，公司募集资金已使用金额为 28,848.51 万元，募
集资金账户获得利息净收入 458.86 万元，募集资金账户余额为 12,995.40 万元。公司募……
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