公告日期：2024-04-24

天壕能源股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为天壕能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度任职期间内，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。

现将本人在 2023 年度任期内履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事基本情况

报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

郭敏，女，2000 年 1 月至今任对外经济贸易大学副教授、教授；2016 年 6
月至 2022 年 8 月任浙江义乌农村商业银行股份有限公司独立董事；2016 年 9 月
至今任武汉大学董辅礽经济社会发展研究院执行院长；2020 年 4 月至今任本公司独立董事。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会和列席股东大会的情况

2023 年度，公司共召开了 14 次董事会，本人均按时亲自出席了历次公司董
事会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。报告期内，本人列席了 1 次股东大会。具体出席情况如下：

独立董事 本报告期 亲自出席 委托出席 缺席董事 列席股东

姓名 应参加董 董事会次 董事会次 会次数 大会次数

事会次数 数 数

郭敏 14 14 0 0 1

本人对董事会审议的相关议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股
东的利益。本人认为公司董事会会议的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案在认真审阅的基础上均投了赞成票，没有提出异议、反对和弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会的情况

公司董事会设立了审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会。2023 年度，本人担任公司第四、五届董事会提名委员会召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，并亲自参加了上述专门委员会的各次会议。

报告期内，本人主持并出席了 2 次提名委员会会议，按照公司《董事会提名委员会实施规则》等相关制度的要求履行职责，审核换届选举公司董事、聘任公司高级管理人员等事项，充分履行提名委员会的职责；本人出席了 5 次审计委员会会议，按照公司《董事会审计委员会实施规则》等相关制度的规定，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料及审计机构出具的审计意见，并对会计师事务所续聘等事项进行审议，认真履行监督、核查的职责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用；本人出席了 4 次薪酬与考核委员会，按照公司《董事会薪酬与考核委员会实施规则》等相关制度的要求，审议公司董事及高级管理人员薪酬、股权激励计划归属条件成就等事项，切实履行薪酬与考核委员会的职责。

本人积极学习和落实公司各项专门委员会的规章制度，通过了解公司所在行业的发展状况和公司的生产经营情况、了解公司内部控制制度的建设和执行情况，了解公司重大事项的进展情况等方式，及时掌握公司的运作动态，监督公司的规范运作，对公司的发展战略提出合理建议，努力维护公司及股东的合法权益。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司审计部及年审会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，与年审会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况；在会计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计情况，维护了审计结果的客观、公正。

（四）现场考察及公司配合情况


2023年度，本人对公司进行了现场考察，密切关注公司的生产经营及财务状况、内部控制制度的建立和运行情况、董事会决议的执行情况等，与公司董事、高级管理人员及其他人员保持密切的联系，及时了解公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境变化对……
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