公告日期：2024-04-20

北京旋极信息技术股份有限公司

2023 年年度监事会工作报告

2023年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等的相关规定，本着对公司股东负责的精神，认真履行监事会职能，对公司经营、财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了职能。现将公司监事会2023年度的工作报告如下：

一、2023年监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了4次监事会，具体内容如下：

1、2023年4月21日，第五届监事会第十一次会议，以通讯表决方式审议通过了关于公司《2022年年度监事会工作报告》的议案、关于公司《2022年年度审计报告》的议案、关于公司《2022年年度财务决算报告》的议案、关于公司《2022年度不进行利润分配》的议案、关于公司《2022年年度报告及摘要》的议案、关于公司《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案、关于公司《2022年年度内部控制自我评价报告》的议案、关于公司《2023年第一季度报告》的议案。

2、2023年6月21日，第五届监事会第十二次会议，以通讯表决方式审议通过了关于公司《终止向特定对象发行A股股票事项》的议案。

3、2023年8月22日，第五届监事会第十三次会议，以通讯表决方式审议通过了关于公司《2023年半年度报告及摘要》的议案。

4、2023年10月24日，第五届监事会第十四次会议，以通讯表决方式审议通过了关于公司《2023年第三季度报告》的议案。

二、监事会对公司2023年度相关事项的意见

者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

2023年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。

监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定，建立了内部控制制度并在逐步健全完善中。董事会运作规范、科学决策、程序合法，并认真执行了股东大会各项决议。公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对2023年度公司的经营成果和财务状况等进行了监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观、准确地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

（三）募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了监督和检查。

2023年4月21日，第五届监事会第十一次会议审议通过了《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会认为公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金专项管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

（四）公司关联交易情况

于终止向特定对象发行A股股票事项》的议案，公司自2022年9月1日公布《2022年度向特定对象发行A股股票方案》以来，一直与相关各方积极推进相关工作，综合考虑公司实际情况以及外部市场环境变化因素，经公司及绵阳科技城新区君威科技有限公司充分沟通、审慎分析后，决定终止本次向特定对象发行股票事项。全体7名董事出席，董事会以7票表决通过上述议案，独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见；审议通过了《关于北京瑞极通达科技有限公司股权回购方案暨关联交易》的议案。公司于2020年10月使用自筹资金2,500万元增资北京瑞极通达科技有限公司（以下简称“瑞极通达”），投后持有其10%股权。由于瑞极通达2020-2022年业绩承诺期累计实现归母净利润（57.16万元）低于承诺的三年归母净利润总和（4,518.49万元）的80%，业绩对赌未完成，根据协议约定及双方协商，公司选择由原股东刘忠义、蔡厚富或其指定第三方以8%年息现金回购公司所持全部股权，瑞极通达对现金回购承担连带责任。转让完成后，公司不持有瑞极通达股权。蔡厚富先生回避表决本议案。董事会以6票表决通过上述议案，独立董事发表了同意的事前认可意见……
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