公告日期：2024-04-24

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（吴德军）

各位股东及股东代表：

2023 年度，本人作为深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责、积极主动地出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

本人吴德军，1972 年生，会计学博士，中国籍，无永久境外居留权。2005 年起在中南财经政法大学会计学院工作，现任中南财经政法大学会计学院教授、博士研究生导师，中南财经政法大学环境资源会计研究中心执行主任，广东绿通新能源电动车科技股份有限公司独立董事、本贸科技股份有限公司独立董事，恒翼生物医药（上海）股份有限公司独立董事、湖北福星科技股份有限公司独立董事。2021 年 10 月起担任公司独立董事。

经认真自查，报告期内，本人任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，亦不存在相关法律法规及公司制度规定不得担任独立董事的情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

2023 年度，公司共召开 12 次董事会、3 次股东大会，本人出席会议情况如
下：


出席董事会情况 出席股东大会情况

应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 列席股东大会次数

12 12 0 0 3

报告期内，本人本着恪尽职守的态度积极参加公司董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；同时认真审阅会议资料、研究决策事项、积极参与讨论并提出合理化意见及建议，为董事会的科学决策发挥积极作用。本人对董事会审议的议案及事项均未提出异议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）参加董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会，本人担任审计委员会主任委员，同时担任薪酬与考核委员会和提名委员会委员。

报告期内，本人按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，切实履行相应职责，参加审计委员会会议 6 次、薪酬与考核委员会会议 3 次、提名委员会会议3 次，具体履职情况如下：

1、报告期内，公司共召开审计委员会会议 6 次。本人作为审计委员会召集人，亲自参加审计委员会会议，对公司定期报告、募集资金使用情况报告、关联交易、内审部门提交的内部审计计划和内部控制自我评价报告、聘请公司年度外部审计机构等重要事项进行认真审议，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督；在年报审计过程中，与年审注册会计师进行积极、有效沟通，了解掌握会计师审计工作安排、审计重点及审计工作进展情况，确保审计工作按时保质完成。

2、报告期内，公司共召开提名委员会会议 3 次。2023 年，公司第五届董事
会已届满，为确保公司第六届董事会换届工作顺利完成，本人作为提名委员会委员，亲自参加提名委员会会议，对公司提名的董事、高级管理人员候选人的任职资格进行仔细遴选和审核，

3、报告期内，公司共召开薪酬与考核委员会会议 3 次。本人作为薪酬与考
考核标准和薪酬政策进行考核和审查，并提出合理化建议；同时对公司《2018 年限制性股票激励计划》《2019 年股票期权激励计划》《2021 年限制性股票激励计划》行使权益条件成就等事项进行了认真审议，切实履行了薪酬与考核委员会委员职责。

根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，并结合公司自身实际情况，公司于 2023 年 11 月修订了《独立董事工作制度》并制定了《独立董事专门会议工作制度》。报告期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人作为会计专业人士与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通：内部审计方面，根据公司实际情况，定期对公司内部审计部门的审计工作进行监督检查，并对公司内部控制制度的建立……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。