公告日期：2024-04-09

宁波戴维医疗器械股份有限公司

委托理财管理制度


宁波戴维医疗器械股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为加强与规范宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简
称“公司”） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托理财决策和执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策及深圳证券交易
所创业板相关业务规则允许的情况下，公司或控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金保值增值的行为。

以募集资金进行委托理财的，应遵守国家法律法规及公司募集资金管理制度等。

第二章管理原则


第三条 公司进行委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎
投资、保值增值” 的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹配。
第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲置资金，不
得挤占公司正常运营和项目建设资金，国家专项补助的资金、公司贷款取得的资金等融资渠道筹集的资金不得进行委托理财。政府专项补助的资金、公司通过贷款等融资渠道筹集的资金不得进行委托理财。
第五条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，现金理财产品
的发行主体应当是商业银行，该商业银行与公司不存在关联关系。交易标的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。

第六条 公司进行委托理财，在规范运作、风险可控的前提下应
尽可能获得最大收益。

第七条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的审批
权限、决策程序、实施与监控、核算管理及信息披露等执行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。

第八条 必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司
或个人账户进行与理财业务相关的行为。

第九条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理
财行为，按照本制度的相关规定履行相关审批决策程序。

第三章 审批权限及实施

第十条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：

（一）公司用自有的闲置资金进行委托理财


委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过一千万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过五千万元人民币的，还应当提交股东大会审议。

公司董事会或股东大会可授权总经理在一定投资额度、品种和期限内具体组织实施，开立或注销产品专用结算账户，审批每笔委托理财并签署相关合同文件。

第十一条 在具体执行经董事会或股东大会审议通过的委托

理财方案时，应严格遵循董事会或股东大会所批准的方案。

公司财务部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会或者股东大会关于委托理财的决议等情况，负责投资前论证，对理财产品的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。由公司财务部提出投资申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、发行主体资信、投资品种、投资期间、风险评估和可行性分析等内容，报公司审计部初审，公司总经理批准后实施。

第四章 信息披露

第十二条 公司委托理财方案经董事会或股东大会审议通过后，
在有关决议公开披露前，应向深圳证券交易所报备相应的委托理财信息，接受深圳证券交易所的监管。

第十三条 公司披露的委托理财事项应至少包含以下内容：


(一)委托理财情况概述，包括目的、金额、方式、期限等；

(二)委托理财的资金来源；委托理财管理制度；

(三)需履行审批程序的说明；

(四)委托理财对公司的影响；

(五)委托理财及风险控制措施；

(六)监管部门要求披露的其他必要信息。

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