公告日期：2018-10-13

民生证券股份有限公司

关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司

2018年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天山生物

保荐代表人姓名：肖继明 联系电话：010-85127749

保荐代表人姓名：贺骞 联系电话：010-85127755

现场检查人员姓名：肖继明、冯浩
现场检查对应期间：2018年
现场检查时间：2018年9月17-21日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

√

范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

√

披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部

√
审计部门（中小企业板上市公司适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公 √
司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√

况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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