公告日期：2024-04-19

杭州远方光电信息股份有限公司

独立董事制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“公司”）
的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等国家有关法律法规和《杭州远方光电信息股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独
立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、深圳
证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职务，在董事会中发挥参与
决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司利益，保护中小股东合法权益。公
司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应
当积极主动履行职责，维护公司整体利益。

第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制
人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于15日。除按规定出
席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以通
过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和
承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟
通等多种方式履行职责。

第六条 公司董事会设立独立董事，公司独立董事的人数应不少于公司董事
会人数的1/3；担任公司独立董事的人员中，应至少包括1名会计专业人士。


公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，独立董事应当在薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会成员中占有1/2以上的比例并担任召集人，战略委员会中至少应有1名独立董事。其中审计委员会中至少应有1名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的
情形，由此造成公司独立董事达不到国家有关法规要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

第八条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机
构所组织的任职资格培训和后续培训，持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。

第九条 独立董事（至少1名）应当出席公司年度报告说明会，就相关问题
和投资者关心的其他问题予以解答。

第二章 独立董事的任职条件

第十条 担任公司独立董事应当符合以下条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）符合法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件；

第十一条 独立董事候选人应当具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据相关规定取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。如独立董事候选人尚未取得独立董事资格证书，须书面承诺参加最近一次独立董事培训并
取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，该书面承诺将报深圳证券交易
所并公开披露。

第十二条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富
的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业
岗位有五年以上全职工作经验。

第十三条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子……
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