公告日期：2017-12-14

中德证券有限责任公司关于汉鼎宇佑互联网股份有限公司 2017年下半年持续督导现场检查报告



保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：汉鼎宇佑



保荐代表人姓名：高立金 联系电话：010-59026760



保荐代表人姓名：罗民 联系电话：010-59026767



现场检查人员姓名：高立金、徐媛媛



现场检查对应期间：2017年5月1日至2017年11月1日



现场检查时间：2017年11月27日至2017年11月30日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段：



1）对公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议文件进行查阅或复



印；



2）对上市公司相关人员进行访谈；



3）查看上市公司主要生产、经营、管理场所。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息√



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段：



1）对上市公司相关人员进行访谈；



2）对内部审计部门及审计委员会的相关文件、内部控制制度、内部审计制度等进行查阅、复制。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部√



审计部门（中小企业板和创业板上市公司适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计



部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公√



司适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工



作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上√



市公司适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等√



（中小企业板和创业板上市公司适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√



况进行一次审计



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计



委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业√



板上市公司适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计



委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上√



市公司适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√



控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段：



1）对上市公司相关人员进行访谈；



2）对有关信息披露制度、信息披露文件进行查阅、复制；



3）搜集公开信息，查阅公司公告和深圳证券交易所网站查询。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √



5.重大信息的传递、披露流程、保密情……
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