公告日期：2024-04-10

中信证券股份有限公司关于

华润博雅生物制药集团股份有限公司

向特定对象发行股票并在创业板上市

之持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024年4月

一、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 华润博雅生物制药集团股份有限公司

证券代码 300294.SZ

注册资本 504,248,738元

注册地址 江西省抚州市高新技术产业园区惠泉路333号

主要办公地址 江西省抚州市高新技术产业园区惠泉路333号

法定代表人 梁小明

董事会秘书 梁化成

联系电话 0794-8264398

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021年11月25日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证监会《关于同意博雅生物制药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3340 号）核准，博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）以 31.37 元/股向特定对象华润医药控股有限公司发行股
份 78,308,575 股。2021 年 11 月 9 日，经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具苏公 W[2021]B101 的《验资报告》，公司本次向特定对象发行股票募集资金总额人民币 2,456,539,997.75 元，扣除发行费用人民币56,782,580.35 元，实际本次向特定对象发行股票募集资金净额为人民币
三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐人及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；
3、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

8、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

1、公司存在向关联方广东丹霞生物制药有限公司（曾用名“博雅生物制药(广东)有限公司”，以下简称“丹霞生物”）预付大额血浆采购款情况，由于公司向丹霞生物采购血浆的血浆调拨申请尚未获主管部门批复同意，丹霞生物未能实现按协议约定向公司供应原料血浆，导致实质上构成关联方占用上市公司资金。公司
信息披露存在未能及时披露该事项进展及未按规定履行关联交易信息披露义务的情况。整改情况：为降低大额预付款项的资金风险，自 2020 年 9 月以来，公
司持续敦促丹霞生物返还前述预付款项，截至 2021 年 4 月 1 日，公司已足额收
回全部预付丹霞生物血浆采购款本金及利息。公司就前述内部控制问题开展了专
项整改安排，并于 2021 年 4 月 1 日披露了《关于江西证监局对公司采取责令改
正措施的整改报告的公告》。保荐机构将敦促上市公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》等监管……
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