公告日期:2024-03-21
第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
2023 年度定期现场检查报告
保荐人名称:第一创业证券承销保荐有限
被保荐公司简称:蓝英装备
责任公司
保荐代表人姓名:崔攀攀 联系电话:010-63212001
保荐代表人姓名:李志杰 联系电话:010-63212001
现场检查人员姓名:崔攀攀
现场检查对应期间:2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间:2024 年 3 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、各项规章制度;
(2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件;
(3)查看公司主要经营场所;
(4)查阅公司相关公告。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
应程序和信息披露义务 √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料;(2)查阅审计委员会运行资料;
(3)查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
(如适用) √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门(如适用) √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等(如适用) √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计(如适用) √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 √
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司信息披露管理制度;
(2)查阅公司信息披露文件;
(3)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料;
(4)查阅投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 ……
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