公告日期：2018-04-25

中信建投证券股份有限公司



关于苏交科集团股份有限公司



2017年现场检查工作报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏交科



保荐代表人姓名：盛芸阳 联系电话：0755-23953892



保荐代表人姓名：谭永丰 联系电话：0755-23953892



现场检查人员姓名：谭永丰、盛芸阳、林棉鑫



现场检查对应期间：2017年1月1日至2017年12月31日



现场检查时间：2018年4月17日-4月20日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33条



所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与公司相关人员进行沟通了解。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席



人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √



否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 √



签名确认



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、



部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √



行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 √



应程序和信息披露义务



7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是 √



否履行了相应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √



是否独立



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在 √



同业竞争



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33条



所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与公司相关人员进行沟通了解。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 √



立内部审计部门（如适用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制 √



度并设立内部审计部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 √



否合规（如适用）



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，



审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √



（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告



一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问 √



题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员



会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √



及内部审计工作中发现的问题等



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 √



的存放与使用情况进行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前



二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √



计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后



二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √



作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √



提交一次内部控制评价报告（如适用）



11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务



等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制 √



度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第 33条



所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与公司相关人员进行沟通了解。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取 √



得重要……
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