公告日期：2018-04-25

中信建投证券股份有限公司



关于苏交科集团股份有限公司



2017年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏交科



保荐代表人姓名：盛芸阳 联系电话：0755-23953892



保荐代表人姓名：谭永丰 联系电话：0755-23953892



一、保荐工作概述



项目 工作内容



1.公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是



（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无



2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情



况



（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但



不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是



资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关



联交易制度）



（2）公司是否有效执行相关规章制度 是



3.募集资金监督情况



（1）查询公司募集资金专户次数 4



（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是



件一致



4.公司治理督导情况



（1）列席公司股东大会次数 1次



（2）列席公司董事会次数 1次



（3）列席公司监事会次数 1次



5.现场检查情况



（1）现场检查次数 1



（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是



（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 见本报告“二、保荐机构发现公司存在



的问题及采取的措施”



6.发表独立意见情况



（1）发表独立意见次数 4次



（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无



7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）



（1）向交易所报告的次数 无



（2）报告事项的主要内容 不适用



（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用



8．关注职责的履行情况



（1）是否存在需要关注的事项 否



（2）关注事项的主要内容 不适用



（3）关注事项的进展或整改情况 不适用



9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是



10.对上市公司培训情况



（1）培训次数 1次



（2）培训日期 2017年3月14日



（3）培训内容 创业板上市公司募集资金使用相关规



定



11.其他需要说明的保荐工作情况 无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



事项 存在的问题 采取的措施



1.信息披露 无 不适用



2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用



3．“三会”运作 无 不适用



4.控股股东及实际控制人变动 无 ……
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