公告日期：2024-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于苏交科集团股份有限公司

向特定对象发行股票之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）为苏交科集团股份有限公司（以下简称“苏交科”、“上市公司”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票并上市的保荐及持续督导机构，持续督导期限至 2023 年 12月 31 日。目前持续督导期限已满，中信建投现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层

法定代表人 王常青

本项目保荐代表人 杜鹏飞、赵龙

项目联系人 杜鹏飞

联系电话 0755-86556279

因原保荐代表人谭永丰先生工作变动，无法继续履行对公司的持续督
是否更换保荐人或 导工作，为保证持续督导工作的有序进行，中信建投证券于 2023 年
其他情况 2 月委派保荐代表人杜鹏飞先生接替谭永丰先生继续履行持续督导
工作。

三、上市公司的基本情况


发行人名称 苏交科集团股份有限公司

证券代码 300284.SZ

注册资本 126,282.7774 万元

注册地址 江苏省南京市建邺区水西门大街 223 号

主要办公地址 江苏省南京市建邺区富春江东街 8 号

法定代表人 李大鹏

实际控制人 广州市人民政府国有资产监督管理委员会

联系人 潘岭松

联系电话 025-86576542

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2021 年 9 月 3 日

本次证券上市时间 2021 年 9 月 23 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

年报披露时间 2024 年 4 月 16 日

其他 无

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所及中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐向特定对象发行股票所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；
5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注发行人的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资
金往来情况；

8、对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、对发行人董事、监事及高级管理人员进行培训；

10、持续关注发行人经营环境、业务状况及财务状况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

2022 年 4 月 29 日，公司收到中国证监会江苏证监局下发的《行政监管措施
决定书》（[2022]44 号），因未在 2018 年-2019 年半年报和年报、2020 年半年报
中将……
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