公告日期：2018-09-19

长城证券股份有限公司

关于广东金明精机股份有限公司

非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为广东金明精机股份有限公司（以下简称“金明精机”或“公司”）创业板非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金明精机本次发行相关限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东金明精机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】671号）文核准，金明精机向马佳圳、鹏华基金管理有限公司等5名特定对象非公开发行合计35,832,849股股份募集资金，发行价格为12.87元/股。上述发行新增股份于2017年9月25日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本增至279,282,387股。发行对象及其获配股数、认购金额的具体情况如下：

序号 发行对象 获配对象 获配股数（股）认购金额（元）限售期
（月）
1 马佳圳 马佳圳 8,249,324 106,168,799.88 36

鹏华基金管理有 全国社保基金一零四组合 2,331,002 29,999,995.74 12

2 限公司

全国社保基金五零四组合 3,108,003 39,999,998.61 12

东海基金—招商银行—东海基

金—鑫龙191号资产管理计划 1,942,502 25,000,000.74 12

东海基金管理有 东海基金—招商银行—东海基

3 限责任公司 金—鑫龙193号资产管理计划 777,001 10,000,002.87 12

东海基金—工商银行—国海证

券股份有限公司 3,885,003 49,999,988.61 12

4 张浩铭 张浩铭 7,770,007 99,999,990.09 12


海南海药投资有 海南海药投资有限公司

5 限公司 7,770,007 99,999,990.09 12
合计 35,832,849 461,168,766.63 -
本次发行中，鹏华基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、海南海药投资有限公司、张浩铭认购的非公开发行股票自发行结束之日起十二个月内不得上市交易，即2018年9月25日（如遇非交易日顺延）起，本次非公开发行股票可上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2018年6月5日，公司实施了2017年度权益分派方案：以2017年12月31日总股本279,282,387股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.21元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次转增后公司总股本增至418,923,580股，各相关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
三、本次限售股上市流通的有关承诺

1、股份限售承诺

本次非公开发行股票的认购对象：鹏华基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、张浩铭、海南海药投资有限公司承诺自本次非公开发行新增股份自上市首日起12个月内不转让。

2、限售承诺履行情况

本次申请解除股份限售的股东严格履行了……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。