公告日期：2018-11-16

关于资产重组限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次申请解除限售股份为11,625,167股，占公司股本总额的0.74%；本次实际可上市流通数量为5,322,569股，占公司股本总额的0.34%。

2、本次申请解除限售股份的上市流通日为2018年11月19日（星期一）。
一、非公开发行股份及其转增概况

兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1794号《关于核准兴源环境科技股份有限公司向经纬中耀控股集团有限公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向经纬中耀控股集团有限公司（以下简称“经纬中耀”）等发行股份购买相关资产事宜。

2017年11月7日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了向经纬中耀等12名交易对方发行的25,833,718股的登记手续，新增股份于2017年11月17日在深圳证券交易所上市。

2018年5月16日，公司2017年年度股东大会决议，以资本公积金转增股本向全体股东每10股转增5股。

二、申请解除限售股东限售承诺及其履行承诺情况

个月期间可解禁所获股份的30%；自本次发行结束之日起第二十五个月至第三十六个月期间可解禁所获股份的30%；自本次发行结束之日起第三十七个月起即全部解禁。

本次发行的股份上市后还应当遵守证券监管部门其他关于股份锁定的要求。本次发行结束后，交易对方因上市公司配股、送股、资本公积金转增股本等除权事项而取得的新增股份，亦应遵守上述约定。

2、业绩承诺及履行情况

根据公司与经纬中耀等12名交易对方签订的《盈利补偿协议》、《盈利补偿协议之补充协议》，利润补偿期间为2017年、2018年、2019年，经纬中耀等12名交易对方在利润补偿期间各年度的承诺净利润分别为人民币3,800万元、4,700万元、5,700万元。

根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江源态环保科技服务有限公司业绩承诺完成情况的鉴证报告》（中汇会鉴[2018]2305号），经审计的浙江源态环保科技服务有限公司（以下简称“源态环保”）2017年度归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,004.19万元，实现了2017年度的业绩承诺，较经纬中耀等12名交易对方所承诺的源态环保2017年预测净利润3,800万元超出204.19万元。

因此，源态环保2017年度业绩承诺已经完成，无需对上市公司进行补偿。经纬中耀等12名交易对方因发行股份购买资产而获得的上市公司股份达到解除限售条件。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了其做出的上述承诺。


四、本次限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日为2018年11月19日（星期一）。

2、本次解除限售股份为11,625,167股，占公司股本总额的0.74%；本次实际可上市流通数量为5,322,569股，占公司股本总额的0.34%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数共计12户。

4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况，如下表所示：

序 股东名称 所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市 其它
号 总数（股） 股份数量(股) 流通数量（股）

1 经纬中耀 9,997,650 2,999,295 2,999,295

2 李艳章 7,480,413 2,244,123 10,413 注1
3 杨树先 4,820,572 1,446,171 572 注2
4 北树民 3,348,049 1,004,414 1,004,414

5 楼华 2,712,540 813,762 813,762

6 葛秀芳 2,216,533 664,959 11,533 注3
7 姚水龙 1,937,529 581,258 17,537 注4
8 王征宇 1,822,827 546,848 27 注5
9 王俊辉 1,550,022 465,006 465,006

10 马秀梅 ……
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